大成策略回报混合型证券投资基金更新
招募说明书
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
二〇二五年六月
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
重要提示
大成策略回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2008 年 9 月 5
日证监许可【2008】1103 号文核准募集。本基金的基金合同于 2008 年 11 月 26 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核
同意，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、
退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可
根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基
金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可
以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实
施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份
额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理
人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
本基金本次更新招募说明书主要根据开通同一基金不同类别基金份额间的转换业务的
事项和修订后的基金合同对相关信息进行了更新。本招募说明书其他所载内容截止日为
，有关财务数据和基金净值表现截止
日为 2024 年 6 月 30 日，所列财务数据未经审计。
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）
、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作管理办法》）、
《公开募集证券投资基金销售
机构监督管理办法》
（以下简称《销售管理办法》）
、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》
（以下简称《信息披露管理办法》）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”
、《大成策略回报混合型证券投资基金基金合同》
（以
下简称基金合同）和其他有关法律法规编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《大成策略回报混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监
会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所
发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大
成策略回报混合型证券投资基金基金合同》。
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二、释义
基金或本基金： 指大成策略回报混合型证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《大成策略回报混合型证券投资基金基金
合同》及对本合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《大成策略回报混合型证券投资基金招募
说明书》及更新；
发售公告： 指《大成策略回报股票型证券投资基金基金
份额发售公告》；
托管协议： 指《大成策略回报混合型证券投资基金托管
协议》及其任何有效修订和补充；
基金产品资料概要 指《大成策略回报混合型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或国家金融监督管理总
局；
交易所或证券交易所： 指上海证券交易所和/或深圳证券交易所；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法
规、司法解释、地方法规、地方规章、部门
规章及其他规范性文件以及对于该等法律法
规的不时修改和补充；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表
大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年
委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1
日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议
《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜
中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》
修正的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订；
《运作管理办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
《销售管理办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年
售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订；
《信息披露管理办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9
月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国
证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
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基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订；
元： 指人民币元；
基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享有
权利并承担义务的法律主体，包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人： 指大成基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国光大银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具
体内容包括投资者基金账户管理、基金份额
注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金
的注册登记机构为大成基金管理有限公司或
接受大成基金管理有限公司委托代为办理本
基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者、人民币合格境外机构投资者和法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他
有关规定可以投资于证券投资基金的自然
人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部
门批准设立和有效存续并依法可以投资于证
券投资基金的企业法人、事业法人、社会团
体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资
管理办法》及相关法律法规规定可以投资于
在中国境内合法设立的证券投资基金的中国
境外的机构投资者；
人民币合格境外机构投资者 指经主管部门批准，运用在境外募集的人民
币资金开展境内证券投资业务的相关主体；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同规定召集、召开并由基金
份额持有人进行表决的会议；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国
证监会核准的基金份额募集期限，自基金份
额发售之日起最长不超过 3 个月；
基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额
和募集金额超过核准的最低募集份额总额及
最低募集金额，并且基金份额持有人人数符
合相关法律法规和基金合同规定，基金管理
人依据《基金法》向中国证监会办理备案手
续后，中国证监会的书面确认之日；
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存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期
限；
基金合同终止日： 指本基金合同规定的合同终止事由出现后，
按照本基金合同规定的程序终止本基金合同
的日期；
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常
交易日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同
的规定申请购买本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者
申请购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份
额持有人申请卖出本基金基金份额的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管
理人届时有效公告规定的条件，申请将其持
有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
转换为基金管理人管理的其他基金份额的行
为；
转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金的
基金份额从同一个基金账户下的一个交易账
户指定到另一交易账户进行交易的行为；
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，
向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨
等指令；
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认
购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的
代销网点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全
国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理
人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
电子披露网站）等媒介；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其
持有的由该注册登记机构办理注册登记的基
金份额余额及其变动情况的账户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过
该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及
转托管等业务的基金份额的变动及结余情况
的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工
作日；
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业
务申请的日期；
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T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n
指自然数；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买
卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、
应收申购款以及以其他资产等形式存在的基
金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基
金份额的价值；
基金资产估值： 侧袋机制： 特定资 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确
产： 定基金资产净值和基金份额净值的过程；
指将基金投资组合中的特定资产从原有账户
分离至一个专门账户进行处置清算，目的在
于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公
平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机
制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门
账户称为侧袋账户； 包括：
（一）无可参
考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊
余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产
价值存在重大不确定性的资产；
（三）其他资
产价值存在重大不确定性的资产。
销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推
广、销售以及基金份额持有人服务的费用。
基金份额类别： 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式
等的不同，将基金份额分为不同的类别。其
中 A 类基金份额类别为在投资人申购时收取
前端申购费用，但不从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为
从本类别基金资产中计提销售服务费，但不
收取申购费用的基金份额。
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三、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有
限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二） 主要人员情况
吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今，任广
联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限责任公司，2013 年 6 月
至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事
长。
林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。
担任光大证券南方总部研究部总经理、光大证券南方总部副总经理、光大证券投资银行总部
总经理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理
有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改革高级
顾问、资深董事总经理，2022 年 8 月至今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事
会办公室）资深董事总经理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月
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任大成国际资产管理有限公司总经理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副
总经理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理，2019 年 8 月起任大成国际资产管
理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。
杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海
分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信托
有限责任公司，现任中泰信托有限责任公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公
司董事。
宋立志先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律职业资格。历任中国建投资产
管理处置部/委托代理业务部/资产管理分公司总经理助理、副总经理、总经理。现任中国银
河金融控股有限责任公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。
胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4
月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京
乾坤律师事务所合伙人；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师；2001
年 5 月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。
杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团
有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL
LP 合伙人和大中华区负责人；2016 年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT
MANAGEMENT) 主要创始人。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司独立董事。
江涛女士，独立董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市
场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团海外企业管理部副总经理（主持工作）
；1996 年至
京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主持工
作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会秘书兼董
办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司独立董事。
陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专业学士。1992 年 7 月至 1993
年 5 月任中国人民银行哈尔滨分行科技处技术员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证
券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公
司和平路证券营业部副总经理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证
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券营业部总经理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高级业务经理；
年 8 月任中国银河证券有限责任公司总裁办秘书处副处长（主持工作）、处长；2004 年 8 月
至 2006 年 12 月任中国银河证券有限责任公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任
中国银河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国银河金融控股
有限责任公司战略发展部执行总经理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任银河基金管理有
限公司党委委员、副总经理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。
邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于
株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为
三康技术有限公司人力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券人力资源部高级经
理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016 年 8
月加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源
部总监。
陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜律师事务
所深圳分所公司证券部律师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律
师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监。
吴庆斌先生，董事长。简历同上。
谭晓冈先生，总经理。简历同上。
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市广聚能源股份有限公司副总
经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处
长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总经理，2019
年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司
副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月
加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总经理。
赵冰女士，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、
专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员
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会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒
体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017
年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总经理。
段皓静女士，督察长，西南财经大学会计学硕士。1996 年加入深圳发展银行工作；2000
年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、
副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔
红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。
石国武先生，副总经理，北京大学工学硕士。曾就职于博时基金管理有限公司，历任系
统分析员、股票投资部投资经理助理、特定资产部投资经理。2012 年 11 月加入大成基金管
理有限公司，历任股票投资部基金经理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、
社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总经理助理。2023 年 3
月起，任公司副总经理。
（1） 现任基金经理
徐彦：复旦大学管理学硕士。证券从业年限 19 年。2006 年 7 月至 2007 年 7 月任职于
中国东方资产管理公司。2007 年 7 月至 2018 年 9 月任职于大成基金管理有限公司，先后担
任研究员、研究主管、股票投资部价值组投资总监，2012 年 10 月起历任大成策略回报混合
型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基
金和大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理。2018 年 10 月至 2019 年 7 月任正心谷创
新资本研究团队负责人。2019 年 8 月至 2021 年 2 月任大成基金管理有限公司股票投资部总
监。2021 年 2 月起任首席权益投资官。2019 年 12 月 30 日起任大成睿享混合型证券投资基
金、大成竞争优势混合型证券投资基金基金经理。2019 年 12 月 30 日至 2021 年 5 月 19 日
任大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理。2020 年 3 月 20 日起任大成策略回报混合型
证券投资基金基金经理。2020 年 7 月 16 日至 2021 年 8 月 18 日任大成创业板两年定期开放
混合型证券投资基金基金经理。2021 年 7 月 16 日起任大成投资严选六个月持有期混合型证
券投资基金基金经理。2021 年 11 月 26 日起任大成致远优势一年持有期混合型证券投资基
金基金经理。2022 年 9 月 27 日起任大成弘远回报一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
大成兴远启航混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
（2） 历任基金经理
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
历任基金经理姓名 管理本基金时间
周建春 2008 年 11 月 26 日至 2012 年 12 月 31 日
黄万青 2011 年 3 月 8 日至 2011 年 6 月 5 日
徐彦 2012 年 10 月 31 日至 2018 年 9 月 11 日
侯春燕 2018 年 9 月 7 日至 2020 年 3 月 23 日
公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员
石国武，公司副总经理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委
员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主
席；徐彦，基金经理，董事总经理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基
金经理，股票投资部总监、董事总经理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金经理，研究
部总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委
员会委员；韩创，基金经理，股票投资部副总监、董事总经理，股票投资决策委员会委员；
齐炜中，基金经理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；谢民，交易管理部总
监，股票投资决策委员会委员，固定收益投资决策委员会委员；王晶晶，基金经理，研究部
总监助理，股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
（四） 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
违反《证券法》行为的发生；
《运作管理办法》，建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止以下《基金法》、
《运作管理办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度、法律法规进行基金等投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
（五） 基金管理人关于禁止性行为的承诺
本基金财产不得用于下列投资或者活动：
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应
当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规
定，并履行信息披露义务。
如法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
（六） 基金经理的承诺
利益；
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信
息；
（七） 基金管理人的内部控制制度
本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人
利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大
成基金管理有限公司内部控制大纲》。
公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分
考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而
形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内
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部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部
控制制度的有效执行承担责任。
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包
括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、
自有资产与其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空
白或漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等
内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治
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理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，
营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风
险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关
联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操
作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策
程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
① 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
② 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
③ 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行
严格的检查和反馈。
④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，
并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩
短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出
风险预警等工作。
（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其
岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时
防范和化解风险。
（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
① 确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司
授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。
② 公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
③ 公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。
④ 公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评
价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。
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（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委
托资产，实行独立运作，分别核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制
制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，
并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理
规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（2）研究业务控制主要内容包括：
① 研究工作保持独立、客观。
② 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
③ 建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备
选库。
④ 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
⑤ 建立研究报告质量评价体系。
（3）投资决策业务控制主要内容包括：
① 严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资
策略、投资组合和投资限制等要求。
② 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
③ 投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决
策记录。
④ 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
⑤ 建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和
决策程序、基金绩效归属分析等内容。
（4）基金交易业务控制主要内容包括：
① 基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进
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行交易。
② 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
③ 交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违
法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
④ 公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
⑤ 建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
⑥ 建立科学的交易绩效评价体系。
根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资
涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。
（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考
虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务
的法律风险和运行风险。
（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、
销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
（8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制
度，建立客户资料的保密保管制度。
（9）公司按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开
披露的信息真实、准确、完整、及时。
（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对
出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息
系统的管理制度。
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资
料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信
息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，
确保系统安全运行。
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（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实
施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身
份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发
等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数
据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
（17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准
确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据
的定期查验制度。
建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾
难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（19）依据《中华人民共和国会计法》、
《金融企业会计制度》、
《证券投资基金会计核算
办法》、
《企业财务通则》等国家有关法律法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作
操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的
岗位由一人独自操作全过程。
（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。
（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
① 建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正
确记载经济业务，明确经济责任。
② 建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
③ 建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值
时点的价值。
（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财
产的安全。
（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、
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支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和
财经纪律。
（28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关
派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公
司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、
建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报
告进行审议。
（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察
稽核部门的独立性和权威性。
（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监
察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司
各项经营管理活动的有效运行。
（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制
制度的，追究有关部门和人员的责任。
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：590.85551 亿元人民币
法定代表人：吴利军
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号
资产托管部总经理：贾光华
电话：（010） 63636363
传真：（010） 63639132
网址：www.cebbank.com
（二）主要人员情况
董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长、2024 年 1 月起任本行董事长。
现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长。曾任
国内贸易部国家物资储备调节中心副主任(副局级)，中国证券监督管理委员会信息中心负责
人，培训中心副主任(主持工作)，人事教育部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委
员会党委委员、主席助理，深圳证券交易所理事会理事长、党委书记(副部长级)，中国光大
集团股份公司党委副书记、副董事长、总经理。获经济学博士学位，高级经济师。
行长郝成先生，自 2024 年 6 月起任本行党委书记，2024 年 8 月起任本行执行董事、行
长。现任中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。历任国家开发银行天津分行党委委员、
副行长，国家开发银行人事局副局长、党委组织部副部长，国家开发银行吉林分行党委书记、
行长，交通银行党委委员、副行长。获管理学博士学位，高级工程师。
资产托管部总经理贾光华先生，1994 年 7 月在光大银行总行营业部参加工作，2005 年
，2018 年 5 月任金融同业部总经理，2025 年 1 月任资产托管部总经理。
副总经理（主持工作）
（三）证券投资基金托管情况
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截至 2025 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资基金共 354
只，托管基金资产规模 6604.72 亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、基金公司客户
资产管理计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行理财、保险债权投资计划等资产的
托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
（四）托管业务的内部控制制度
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基
金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基
金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管
人的合法权益。
（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗
位，不留任何死角。
（2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，
防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，
及时处理，堵塞漏洞。
（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操
作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
中国光大银行股份有限公司设有风险管理与内控合规委员会，负责全行风险管理与内部
控制工作。资产托管部建立了严密的内控监督体系，设立了投资监督与内控合规处，配备了
专职内控合规人员，负责证券投资基金托管业务的内控管理工作。
中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、
《中华人民共和
国商业银行法》、
《信息披露管理办法》
、《运作办法》、
《销售办法》等法律、法规的要求，并
根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行资产托管业务内部控制规定》、
《中国光大银
行资产托管业务保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环
节。中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清
算、基金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以
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保障基金信息的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前事
中和事后监督相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例
每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬
的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以邮件、
电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以邮
件或书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
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五、相关服务机构
（一） 销售机构及联系人
名称：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：吴海灵
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
（1）大成基金深圳投资理财中心
地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
联系人：吴海灵、关志玲、唐悦
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
（1）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法人代表：吴利军
联系人：石立平
联系电话：010-63639180
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
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法人代表：廖林
联系人：洪渊
联系电话：010-66105799
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表：谷澍
联系人：贺倩
联系电话：010-66060069
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法人代表：葛海蛟
联系人：张建伟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法人代表：张金良
联系人：王嘉朔
联系电话：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（6）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法人代表：任德奇
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法人代表：缪建民
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法人代表：方合英
联系人：王晓琳
联系电话：010-66637271
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
（9）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法人代表：张为忠
联系人：朱瑛
联系电话：021-61616886
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（10）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
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办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
法人代表：吕家进
联系人：刘玲
联系电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（11）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表：高迎欣
联系人：穆婷
联系电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12）北 京 银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法人代表：霍学文
联系人：周黎
联系电话：010-66224815
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表：李民吉
联系人：李慧
联系电话：010-85238441
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
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（14）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
法人代表：金煜
联系人：汤征程
客服电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（15）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法人代表：王凯
联系电话：020-87310888
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（16）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法人代表：谢永林
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（17）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法人代表：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：021-63586210
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
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（18）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法人代表：徐力
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
（19）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法人代表：付东升
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（20）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法人代表：景在伦
联系人：滕克、李佳程
联系电话：0532-68629926
客服电话：96588（青岛）
、400-66-96588（全国）
网址：www.qdccb.com
（21）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法人代表：陆建强
联系人：唐燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
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（22）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表：程劲松
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-27239605
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
（23）杭州银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号
办公地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号
法人代表：宋剑斌
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
（24）南 京 银 行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区江山大街 88 号
办公地址：南京市建邺区江山大街 88 号
法人代表：谢宁
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（25）温州银行股份有限公司
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号
办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号
法人代表：陈宏强
联系人：蔡鹏
联系电话：0577-88997296
客服电话：浙江地区：96699 、上海地区：962699、其他地区：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
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（26）汉口银行股份有限公司
注册地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
法人代表：刘波
联系人：曾武
联系电话：027-82656704
客服电话：4006-096-558
网址：http://www.hkbchina.com
（27）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法人代表：葛仁余
联系人：田春慧
联系电话：025-58587018
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（28）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法人代表：王锦虹
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
客服电话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（29）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法人代表：孙伟
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
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客服电话：96065
网址：www.zrcbank.com
（30）深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路 2028 号农商银行大厦
办公地址：深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路 2028 号农商银行大厦
法人代表：李光安
联系人：马登魁
联系电话：0755-25189619
客服电话：961200
网址：www.4001961200.com
（31）大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表：彭寿斌
联系人：李格格
联系电话：0411-82356627
客服电话：956169
网址：www.bankofdl.com
（32）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号
法人代表：邓新权
联系人：遇玺
联系电话：0451-86779018
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
（33）广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号
办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号
法人代表：丘斌
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联系人：蒋伟
联系电话：020-22386433
客服电话：400-83-96699
网址：www.gzcb.com.cn
（34）西安银行股份有限公司
注册地址：西安市高新路 60 号
办公地址：西安市高新路 60 号
法人代表：郭军
联系人：白智
联系电话：029-88992881
客服电话：400-86-96779
网址：www.xacbank.com
（35）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市武进区延政中路 9 号
办公地址：常州市武进区延政中路 9 号
法人代表：陆向阳
联系人：李仙
联系电话：0519-89995939
客服电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
（36）蒙商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街道办事处建华南路 2 号 A 座
办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街道办事处建华南路 2 号 A 座
法人代表：于学忠
联系人：苗蕾
联系电话：0472-5568546
客服电话：95352
网址：www.msbank.com
（37）长沙银行股份有限公司
注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
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办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
法人代表：赵小中
联系人：吴波
联系电话：0731-84305627
客服电话：0731-96511
网址：www.cscb.cn
（38）郑州银行股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号
法人代表：赵飞
联系人：焦明飞、陈威任
联系电话：0371-67009917
客服电话：95097
网址：www.zzbank.cn
（39）苏州银行股份有限公司
注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号
法人代表：崔庆军
联系人：沈堉恒
联系电话：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（40）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
法人代表：黄毅
客服电话：40016-96869
网址：www.tf.cn
（41）江西银行股份有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
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办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
法人代表：曾晖
联系人：陈云波
联系电话：0791-86796029
客服电话：956055
网址：www.jx-bank.com
（42）恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号
办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号
法人代表：辛树人
联系人：张昊
联系电话：021-63890139
客服电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
（43）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
法人代表：吴智晖
联系人：孟建潮
联系电话：0575-81105323
客服电话：40088-96596
网址：www.borf.cn
（44）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市丰泽区泉泰路 266 号
办公地址：泉州市丰泽区泉泰路 266 号
法人代表：林阳发
联系人：骆剑峰
联系电话：0595-22551071
客服电话：400-88-96312
网址：www.qzccbank.com
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（45）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）经营场所:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）经营场所:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
法人代表：顾敏
联系人：白冰
联系电话：0755-89959999-3306
客服电话：95384
网址：www.webank.com
（46）晋城银行股份有限公司
注册地址：山西转型综合改革示范区学府产业园区高新街 15 号
办公地址：山西转型综合改革示范区学府产业园区高新街 15 号
法人代表：贾沁林
客服电话：0356-96517
网址：www.shxibank.com
（47）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法人代表：郭浩
联系人：田力源
联系电话：0371-61910219
客服电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（48）九江银行股份有限公司
注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
法人代表：周时辛
联系人：郭怀玉
联系电话：13767075643
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客服电话：95316
网址：www.jjccb.com
（49）贵州银行股份有限公司
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9 号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9 号
法人代表：杨明尚
联系人：张敏婕
联系电话：0851-88606545
客服电话：96655（全省）4000696655（全国）
网址：www.bgzchina.com
（50）中信百信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层
法人代表：李如东
联系人：韩晓彤
联系电话：010-50925699
客服电话：956186
网址：www.aibank.com
（51）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法人代表：朱健
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38676666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（52）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号
法人代表：王常青
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联系人：权唐
联系电话：010-85130577
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（53）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦
法人代表：张纳沙
联系人：李颖
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（54）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法人代表：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565
网址：www.cmschina.com
（55）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法人代表：林传辉
联系人：黄岚
联系电话：020-6633888
客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部
网址：www.gf.com.cn
（56）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
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办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法人代表：张佑君
联系人：彭光明
联系电话：010-60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（57）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
法人代表：王晟
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（58）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法人代表：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219000
客服电话：95553、400-888-8001
网址：www.htsec.com
（59）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表：张剑
联系人：曹晔
联系电话：021-54033888
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
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（60）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：福州市湖东路 268 号
法人代表：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（61）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法人代表：金才玖
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客服电话：95579、4008-888-999
网址：www.95579.com
（62）国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法人代表：段文务
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-81682519
客服电话：95517
网址：http://www.essence.com.cn/
（63）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号
办公地址：重庆市江北区金沙门路 32 号
法人代表：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
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客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
（64）湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法人代表：高振营
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（65）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法人代表：王达
联系人：丁思
联系电话：020-83988334
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
（66）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法人代表：沈和付
联系人：李蔡
联系电话：0551-2634400
客服电话：400-888-8777、95578
网址：www.gyzq.com.cn
（67）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区水上公园东侧宁汇大厦 A 座
法人代表：安志勇
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联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客服电话：956066
网址：WWW.EWWW.COM.CN
（68）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市江东中路 228 号
法人代表：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（69）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表：王怡里
联系人：陈帅
联系电话：13703514949
客服电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（70）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法人代表：肖海峰
联系人：赵如意
联系电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：http://sd.citics.com/
（71）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12,15 层
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办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12,15 层
法人代表：李娟
联系人：许琼元
联系电话：13070160220
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
（72）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法人代表：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
（73）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表：祝瑞敏
联系人：郝晓林
联系电话：010-63081000
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（74）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
法人代表：金文忠
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
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（75）方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
法人代表：施华
联系人：周静
联系电话：010-57398062、18611980584
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（76）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
法人代表：王军
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
（77）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表：刘秋明
联系人：龚俊涛
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（78）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自
编 01 号）
办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自
编 01 号）
法人代表：陈可可
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联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客服电话：95548
网址：www.gzs.com.cn
（79）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法人代表：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（80）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法人代表：李剑锋
联系人：石健
联系电话：025-83367888
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（81）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法人代表：李海超
联系人：许曼华
联系电话：021-53519888
客服电话：4008-918-918
网址：www.962518.com
（82）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
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办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法人代表：董祥
联系人：李慧
联系电话：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（83）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市金融一街 8 号
法人代表：葛小波
联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（84）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
法人代表：吴承根
联系人：张智
联系电话：021-64716089
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（85）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
法人代表：何之江
联系人：王阳
联系电话：021-38632136
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
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（86）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号
办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号
法人代表：章宏韬
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
（87）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西桂林市辅星路 13 号
法人代表：何春梅
联系人：覃清芳
联系电话：0771-5539262
客服电话：95563（全国）
、0771-96100（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
（88）财信证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层
办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层
法人代表：刘宛晨
联系人：李必文
联系电话：400-8835-316
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
（89）东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路一号
法人代表：陈照星
联系人：陈士锐
联系电话：0769-22112151
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（90）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表：鲁智礼
联系人：程月艳，李盼盼，党静
联系电话：0371-69099882
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
（91）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表：翁振杰
联系人：黄静
联系电话：010-84183333
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（92）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法人代表：王文卓
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（93）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表：宁敏
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：956026、4006208888
网址：https://www.bocichina.com/en/ZCGL/
（94）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法人代表：祝艳辉
联系人：白丽媛
联系电话：0471-3953168
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
（95）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
法人代表：徐丽峰
联系人：周欣玲
联系电话：0791-86281305、13803512671
客服电话：956080
网址：www.gszq.com
（96）华西证券股份有限公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号
法人代表：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话：95584、4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
（97）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法人代表：王献军
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（98）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号
法人代表：王洪
联系人：张雪雪
联系电话：0531-68881051
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（99）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5073 号民生互联网大厦 C 座
办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5073 号民生互联网大厦 C 座
法人代表：李剑峰
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（100）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法人代表：吴礼顺
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
联系人：单晶
联系电话：0755-23838750
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（101）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
法人代表：陆涛
联系人：唐乙丹
联系电话：0755-21516695
客服电话：95372
网址：www.jyzq.com.cn
（102）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法人代表：戚侠
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客服电话：95335
网址：www.avicsec.com
（103）华林证券股份有限公司
注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5
办公地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5
法人代表：林立
联系人：彭琦琦
联系电话：0755-82707888-1102
客服电话：400-188-3888
网址：www.chinalions.com
（104）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号外滩金融中心 S2 栋 22 层
法人代表：武晓春
联系人：刘熠
联系电话：021-68761616
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（105）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法人代表：徐朝晖
联系人：张吉安
联系电话：029-87211668
客服电话：95582
网址：www.west95582.com
（106）华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
法人代表：苏军良
联系人：王虹
联系电话：0591-87383600
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn
（107）华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 21 楼
法人代表：祁建邦
联系人：杨晓天
联系电话：0931-8784509
客服电话：95368
网址：www.hlzqgs.com
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
（108）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法人代表：陈亮
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：4008209068/(+86-10) 6505 1166
网址：www.cicc.com.cn
（109）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
法人代表：章启诚
联系人：乔骏
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（110）甬兴证券有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
法人代表：李抱
联系人：陈颖
联系电话：0574-87082011
客服电话：400-916-0666
网址：www.yongxingsec.com
（111）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋
办公地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋
法人代表：俞洋
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
联系人：陈敏
联系电话：13813567470
客服电话：95323
网址：www.cfsc.com.cn
（112）瑞银证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 F1201-F1210 、
F1211B-F1215A、F1231-F1232 单元、15 层 F1519-F1521、F1523-F1531 单元
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 F1201-F1210 、
F1211B-F1215A、F1231-F1232 单元、15 层 F1519-F1521、F1523-F1531 单元
法人代表：陈安
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（113）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
法人代表：高涛
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（114）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层
法人代表：李永湖
联系人：郑琢
联系电话：0755-82943755
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
（115）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法人代表：戴彦
客服电话：95357
网址：www.18.cn
（116）国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 11、16 层
法人代表：张智河
联系人：张泽浩
联系电话：95385、400-660-9839
客服电话：95385
网址：www.grzq.com
（117）粤开证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层
办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层
法人代表：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：http://www.ykzq.com
（118）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表：赵洪波
联系人：周俊
联系电话：0451-85863726
客服电话：956007
网址：www.jhzq.com.cn
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
（119）华源证券股份有限公司
注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号
法人代表：邓晖
联系人：徐璐
联系电话：010-57672000
客服电话：95305
网址：https://www.jzsec.com/
（120）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法人代表：冉云
联系人：刘婧漪
联系电话：028-86690057
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（121）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层
法人代表：刘加海
联系人：闪雨晴
联系电话：021-20515645
客服电话：4008209898
网址：https://www.cnhbstock.com/
（122）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法人代表：祝健
联系人：陈敏
联系电话：021-32229888
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
客服电话：956021
网址：www.ajzq.com
（123）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：段光明
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
客服电话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
（124）国新证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
法人代表：张海文
联系人：杨婷婷
联系电话：15600529055
客服电话：95390
网址：www.crsec.com.cn
（125）天风证券股份有限公司
注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层
办公地址：武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层
法人代表：庞介民
联系人：翟璟
联系电话：（027）87618882/（028）86711410
客服电话：95391
网址：www.tfzq.com
（126）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层
法人代表：周雪飞
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（127）万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
办公地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
法人代表：甘卫斌
联系人：张雷
联系电话：0755-82830333
客服电话：4008-882-882
网址：http://www.wanhesec.com.cn/main/views/index/index.html?r=0.8890167980781547
（128）宏信证券有限责任公司
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法人代表：吴玉明
联系人：刘文涛
联系电话：02886199765
客服电话：95304、4008-366-366
网址：https://www.hxzq.cn/index.php
（129）联储证券股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层
法人代表：吕春卫
联系人：丁倩云
联系电话：010-86499427、13051859661
客服电话：956006
网址：http://www.lczq.com/
（130）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
法人代表：窦长宏
联系人：陈雨涵
联系电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（131）徽商期货有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层
办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层
法人代表：储进
联系人：宋智勇
联系电话：0551-62865905
客服电话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
（132）物产中大期货有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2 号楼 901-910 室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2 号楼 901-910 室
法人代表：朱彤
联系人：汪珺
联系电话：0571-87788888-8218
客服电话：400-8810-999
网址：www.zdqh.com
（133）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
法人代表：陈太康
联系人：李天雨
联系电话：021-68757102
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
客服电话：95531、4008888588
网址：www.qh168.com.cn
（134）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法人代表：林义相
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（135）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法人代表：齐凌峰
联系人：任卓异
联系电话：18201197956
客服电话：400-158-5050
网址：www.tl50.com
（136）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401
办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心 B 座 31 层
法人代表：张斌
联系人：孙博文
联系电话：010-83363143
客服电话：400-066-1199 转 2
网址：www.new-rand.cn
（137）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法人代表：章知方
联系人：陈慧慧
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
联系电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（138）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
法人代表：方磊
联系人：毛善波
联系电话：021-50810673
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（139）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
法人代表：谭广锋
联系人：曾元
联系电话：4000-890-555
客服电话：4000-890-555
网址：www.txfund.com
（140）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
法人代表：盛超
联系人：孙博超
联系电话：010-59403028
客服电话：95055-4
网址：www.duxiaomanfund.com
（141）青岛意才基金销售有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 20 层
办公地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 20 层
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法人代表：Giamberto Giraldo
联系人：高赞
联系电话：0532-87071037
客服电话：400-612-3303
网址：http://www.yitsai.com
（142）博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
法人代表：王德英
联系人：崔丹
联系电话：0755-83169999
客服电话：400-610-5568
网址：www.boserawealth.com
（143）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集中登记地）
办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心 A 栋 3 楼
法人代表：吴卫国
联系人：黄欣文
联系电话：15801943657
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（144）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法人代表：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（145）上海天天基金销售有限公司
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法人代表：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54059977
客服电话：95021
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（146）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场 10F、11F、14F
法人代表：陶怡
联系人：程艳
联系电话：021-68077516
客服电话：400-700-9665
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（147）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座
法人代表：王珺
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888
客服电话：95188-8
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（148）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄 8 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法人代表：张跃伟
联系人：邱燕芳
联系电话：021-20691931
客服电话：4008202899
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
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（149）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼
法人代表：吴强
联系人：林海明
联系电话：0571-88911818-8580
客服电话：952555
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（150）上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
法人代表：李兴春
联系人：张仕钰
联系电话：021-60195205
客服电话：4000325885
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（151）嘉实财富管理有限公司
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层
法人代表：张峰
联系人：闫欢
联系电话：010-85097302
客服电话：400-021-8850
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（152）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
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联系电话：010-66154828
客服电话：010-66154828
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（153）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法人代表：王建华
联系人：隋亚方
联系电话：13910181936
客服电话：400-080-3388
网址：www.puyifund.com
（154）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C
法人代表：汤蕾
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
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（155）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表：钱燕飞
联系人：冯鹏
联系电话：025-66996699
客服电话：95177
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（156）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
法人代表：武建华
联系人：丛瑞丰
联系电话：010-59313555
客服电话：400-8180-888
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（157）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
法人代表：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：400-055-5728
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（158）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层 1735
办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层 1735
法人代表：王利刚
客服电话：010-59422766
网址：www.qianjing.com
（159）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室
法人代表：孙亚超
联系人：李卓南
联系电话：021-80134149
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（160）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
法人代表：张俊
联系人：张蜓
联系电话：18017373527
客服电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（161）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
法人代表：李柳娜
联系人：王彤
联系电话：15810803658
客服电话：86-010-62675369
网址：fund.sina.com.cn
（162）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座
法人代表：简梦雯
联系人：徐亚丹
联系电话：021-50712782
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
（163）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号
法人代表：陈东
联系人：021-62680166
联系电话：021-52822063
客服电话：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
（164）泰信财富基金销售有限公司
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
法人代表：彭浩
联系人：孙小梦
联系电话：18339217746
客服电话：4000048821
网址：www.taixincf.com
（165）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法人代表：王翔
联系人：李关洲
联系电话：021-65370077
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（166）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表：陈继武
联系人：宗利军
联系电话：021-63333389
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（167）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
法人代表：黄欣
联系电话：021-3376-8132
客服电话：400-6767-523
网址：http://www.zzwealth.cn
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
（168）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
法人代表：张晓杰
联系人：禹翠杰
联系电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（169）深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）经营场所:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 710-711
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）经营场所:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 710-711
法人代表：戴媛
联系人：梁鑫
联系电话：18335159958
客服电话：400-000-5767
网址：www.xintongfund.com
（170）武汉佰鲲基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号
法人代表：祝涵峰
联系人：陆锋
联系电话：027-83864692
客服电话：400-027-9899
网址：www.bestfunds.com.cn
（171）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）
法人代表：陈祎彬
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
联系人：江怡
联系电话：18768123466
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（172）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区琴朗道 91 号 1608、1609、1610 办公
办公地址：珠海市横琴新区琴朗道 91 号 1608、1609、1610 办公
法人代表：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（173）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法人代表：温丽燕
联系人：高培
联系电话：0371-85518395
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（174）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法人代表：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460507
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（175）京东肯特瑞基金销售有限公司
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2
办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2
法人代表：邹保威
联系人：李丹
联系电话：13601264918
客服电话：95118 、400-098-8511（个人业务）、 400-088-8816（企业业务）
网址：kenterui.jd.com
（176）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801
法人代表：赖任军
联系人：杨嘉祥
联系电话：0755-84355914
客服电话：400-8224-888
网址：www.jfzinv.com
（177）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层
法人代表：李楠
联系人：赵文婧
联系电话：18826562806
客服电话：4001599288
网址：danjuanapp.com
（178）上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室
法人代表：许欣
联系人：张政
联系电话：021-68609600-5992
客服电话：400-100-2666
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
网址：www.zocaifu.com
（179）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法人代表：毛淮平
联系人：张静怡
联系电话：010-88066326
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（180）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层
法人代表：王树科
联系人：茆勇强
联系电话：021-68595698
客服电话：952303
网址：http://www.huaruisales.com/
（181）玄元保险代理有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2
办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2
法人代表：马永谙
联系人：卢亚博
联系电话：021-50701003
客服电话：400-080-8208
网址：www.licaimofang.cn
（182）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心
法人代表：李科
联系人：王超
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
联系电话：010-59053912
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（183）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802
办公地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802
法人代表：邢耀
客服电话：400-1007679
网址：http://www.fundsure.cn
（184）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：北京市西城区金融大街 16 号
法人代表：白涛
联系人：秦泽伟
联系电话：010-63631539
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并在基金管理人网站公示。
（二） 注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：黄慕平
（三） 律师事务所和经办律师
名称：北京市广盛律师事务所
注册地址：建国路 99 号中服大厦 25 层
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：建国路 99 号中服大厦 25 层
负责人：夏善胜
电话：010-65813529
传真：010-65816534
经办律师：吴军、孟娟娟
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
执行事务合伙人：刘维、肖厚发
电话：010-66001391
传真：010-66001392
联系人：陶文欣
经办注册会计师：陈逦迤、陶文欣
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
六、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕且基金合同生效。基金管理人应
当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。本基金的基金合同于 2008 年 11 月 26 日正
式生效。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金合同生效后的存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人
或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60
个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作
方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
（三）基金份额类别
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其
中 A 类基金份额类别为在投资人申购时收取前端申购费用，但不从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产中计提销售服务费，但不收取申
购费用的基金份额。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书
中公告。
根据基金运作情况，在不对现有基金份额持有人利益产生实质性不利影响的前提下，基
金管理人可以不召开基金份额持有人大会，经与基金托管人协商并履行相关程序后停止现有
基金份额类别的销售、调整现有基金份额类别的费率水平或者增加新的基金份额类别。
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
七、基金的申购与赎回
（一）申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金的申购与赎回。
（二）申购与赎回办理的时间
本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证
券交易所的交易日。各销售机构的具体办理时间详见销售机构发布的公告、通知。
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时
间进行相应的调整并公告。
基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金
份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
本基金已于 2008 年 12 月 24 日起开始办理日常申购、赎回业务。
（三）申购与赎回的原则
额净值为基准进行计算，其中 C 类基金份额申购首日的申购价格为当日 A 类基金份额的基
金份额净值；
不得撤销；
况下调整上述原则，但最迟应在新原则实施前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介上予以公
告。
（四）申购与赎回的程序
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
投资者 T 日提交的申购、赎回申请，注册登记机构在 T＋1 日对该交易申请的有效性进
行确认，在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询
申购与赎回的成交情况。
基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提前公
告。如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过 50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的情形时，基金
管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此，给投资者造成的损失，有投
资人自行承担。
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功
或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请确认后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项。
赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者
银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同的有关规定处理。
（五）申购与赎回的数额限制
以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业务
规则请见有关公告。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
制进行调整，最迟于调整前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告并报中国证监会
备案。
（六）申购与赎回的费率
本基金目前开通前端收费模式，将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，
可能增加新的收费模式，也可能相应增加新的基金份额种类，并可能需计算新基金份额类别
的基金份额净值。增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程
序，并及时公告。新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。
养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等，包括但不限于：
（1）本基金对 A 类基金份额（基金代码：090007）申购设置级差费率，同时区分普通
客户申购和通过直销柜台申购的养老金客户。C 类基金份额（基金代码：018225）不收取申
购费用。
投资人申购本基金 A 类基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额 M 申购费率
M＜50 万 1.50%
M≥500 万 每笔 1000 元
（2）养老金客户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
惠，申购费为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。
（3）本基金 A 类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售、登记等各项费用。
（4）基金管理人对部分基金持有人申购费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费在
扣除手续费后，余额不低于赎回费总额 25％的部分，应当归入基金财产。A 类基金份额具体
赎回费率结构如下表所示：
持有基金时间 T A 类基金份额赎回费率
T＜7 日 1.5%
T≥2 年 0
本基金对持续持有基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；
对持续持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的
C 类基金份额具体赎回费率如下：
持有时间（T） C 类基金份额赎回费率
T 针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金财产。
率如发生变更，基金管理人应最迟于实施前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告。
（七）申购份额与赎回支付金额的计算方式
A 类基金份额：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
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申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值
例：某投资人于开放期投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.5%，假设
申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=40,000/(1+1.5%)= 39,408.87 元
申购费用=40,000- 39,408.87 =591.13 元
申购份额=39,408.87/1.0400= 37,893.14 份
C 类基金份额：
申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值
为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份
赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
例：某投资者在持有基金份额时间为 6 个月时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对
应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金
额为：
赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元
赎回费用=10,500.00×0. 5%＝52.5 元
净赎回金额=10,500.00—52.5＝10447.50 元
例：某投资人申购本基金 C 类基金份额，持续持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为
赎回费用＝0 元
赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元
本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分别计
算和公告基金份额净值。
T 日各类基金份额净值=T 日该类基金资产净值 / T 日该类基金份额总数
T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，可以适当
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延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
上述计算结果（包括申购份额）以四舍五入的方法保留小数点后两位。由此误差产生的
损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（八）申购与赎回的注册登记
间之前可以撤销。
理注册登记手续，自 T＋2 日起的赎回开放日内有权赎回该部分基金份额。
理相应的注册登记手续。
于实施前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告。
（九）巨额赎回的认定及处理方式
单个开放日基金净赎回（赎回申请总数与基金转换申请转出份额总数之和扣除申购申请
总数及基金转换申请转入份额总数的余额）申请超过上一工作日基金总份额的 10％时，为
巨额赎回。
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或
部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常
赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投
资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接
受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请予以延期办理。对于
当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，
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确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；当日赎回申请中未被受理部分，除投资者
在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外，自动延迟至下一开放日办理。依照
上述规定转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将按下一个开放日赎回申请总量
确定赎回份额及以下一个开放日的该类基金份额的基金份额净值为准计算赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额
占前一开放日基金总份额的比例超过 10%时，本基金管理人有权对该单个基金份额持有人
超过前一开放日基金总份额 10%的赎回申请实施延期赎回；对该单个基金份额持有人占前
一开放日基金总份额 10%的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按上述（1）或（2）方
式处理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总
份额 10%的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的
基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于 10%。
基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在
指定媒介上进行公告。
开放式基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当在 3 个交易日内通过邮寄、传
真、或者招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少
一种中国证监会指定媒介上予以公告。
本基金连续两个开放日以上（含两个开放日）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延期期限不得超过
（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
（1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的申购申请；
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
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（5）个别投资者的申购、赎回过于频繁，导致基金的交易费用和变现成本增加，或使
得基金管理人无法顺利实施投资策略，继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产
生损害；
（6）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日
或单笔申购金额上限的；
（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；
（8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施；
（9）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。
基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当在当日向中国证监会备案，并及时公告、通知。
在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告、通知。发生
上述第（6）
、（7）项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进
行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整导
致上述第（6）项内容取消或变更的，基金管理人在履行适当程序后，可修改上述内容，不
需召开基金份额持有人大会。
（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）基金发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；
（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
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当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
（6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受
的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被
接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放
日予以支付。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。
（1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日，在至少一种中国证监
会指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最新的各类基金份额净值。
（2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回
时，基金管理人应在两日内，在至少一种中国证监会指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的各类基金份额净值。
（3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂
停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停
结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日，在至少一种中国证监会指定媒
介上连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的各类
基金份额净值。
（十一）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金的转换业务，
基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合
同的规定制定并公告，并提前在合理时间内告知基金托管人与相关机构。
（十二）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交
易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
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继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合
条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准
收费。
（十三）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
（十四）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公
告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，
每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额
投资计划最低申购金额。
（十五）其他情形
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份
额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会或法院判决、
裁定另有规定的除外。
当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝基金份额的赎回
申请、非交易过户以及基金的转托管。
（十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募说明书“侧袋机制”章节或届
时发布的相关公告。
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八、基金的投资
（一） 投资目标
追求基金资产的长期稳健增值，兼顾当期收益；同时，实施积极的分红政策，回报投资
者。
（二） 投资范围
法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。
围为基金资产的 0%-3%；债券投资比例范围为基金资产的 0%－35%；资产支持证券投资比
例范围为基金资产的 0%-20%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或
到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的 5%。
资产支持证券等投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资
范围、投资比例规定。
（三） 投资理念
“以处于合理估值范围内的价格投资于具有持续稳定高分红记录的企业、具备持续稳定
分红潜力的企业以及成长性良好的企业，并在坚持长期投资的基础上，通过积极的配置策略，
应对短期波动，获取超额收益”是本基金的核心投资理念。
（四） 投资策略
本基金在控制风险的前提下，采取趋势投资策略进行总体资产配置；在行业配置、个股
投资上分别实施行业轮动投资策略、核心-卫星策略、价值投资策略、买入并持有策略，以
期在承担中高风险的前提下获取尽可能高的投资收益；同时，强调收益管理，实施收益管理
策略，以期在增长期及时锁定收益，制度性的减少未来可能的下跌风险，增加投资总收益。
本基金以股票投资为主、债券投资为辅进行积极资产配置。其中，股票资产占基金资产
的比例范围为 60%－95%；债券资产占基金资产的比例范围为 0%－35%；现金或到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金采取趋势投资策略进行总体资产配置，即通过对宏观经济运行状况及其政策动态、
货币金融运行状况及其政策动态、证券市场运行状况及其政策动态等因素“自上而下”的定
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量和定性分析，形成对各个市场的趋势判断，在此基础上基于稳健的战略资产配置策略和积
极的战术资产配置策略，确定组合中股票、债券和货币市场工具的投资比例。
本基金采用行业轮动投资策略进行行业配置，即紧密跟踪国家产业和行业经济运行状况
及其政策动态，关注产业结构调整，通过行业周期分析、行业特征指标分析、行业内竞争结
构分析以及国际产业迁移进程分析等确定本基金各行业的投资比例，当预计某个行业的投资
收益率发生变化时，动态调整各行业的投资比例。同时，利用数量化模型优化行业组合，增
强本基金行业配置效率。
本基金将重点投资于符合国家宏观经济和产业发展政策，与国民经济增长高度相关，能
够适应、满足、推动消费升级及产业升级等需要，具有垄断特征以及高附加值等行业，适时
采用行业集中或者行业分散策略，获取行业超额收益，平抑宏观经济的周期性变化对股价波
动带来的影响，保持基金分红水平与净值的长期协调稳定增长。
本基金采用核心-卫星策略，进行股票资产配置，即本基金股票资产主要投资于红利股，
同时兼顾成长股的投资，以实现基金资产的长期资本增值；本基金投资于红利股不低于基金
股票资产的 80％。
本基金对于红利股、成长股分别采用价值投资策略、买入并持有策略进行投资。
（1）红利股
对于红利股投资，本基金采用价值投资策略，即适时评估红利股的内在价值，并与其市
场价格进行比较，投资处于合理估值范围内的红利股。红利股是指过去两年有分红记录的上
市公司。本基金将综合考察企业的历史分红记录、现有分红能力、流动性等特征，挖掘具有
长期分红潜力的红利股企业进行投资。主要考核标准包括：
① 历史分红记录良好，过去两年连续分红；
② 现金红利派息率高于市场平均水平；
③ 短期负债率较低，长期负债率处于合理范围以内，自由现金流良好。
（2）成长股
对于成长股的投资，本基金采用买入并持有投资策略，即通过精选具备持续成长潜力的
股票进行长期投资，充分分享由于股票市场价值不断上升所带来的收益。本基金将综合考察
企业估值水平、盈利能力、管理层能力、核心竞争力等特征，选择具有持续增长能力的企业
投资。主要考核标准包括：
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① 主营业务清晰，成长性良好
企业的盈利能力取决于主营业务的盈利能力。主营业务突出、成长性良好的企业具有较
高的投资价值。本基金将深入分析企业的利润构成，通过对每股收益、每股收益增长率、净
资产收益率等指标的定量分析，评价企业的盈利能力。
② 具备高效的管理团队，重视股东利益
企业的管理团队对企业的发展方向、资源的配置效率起着重要作用。本基金将通过实地
调研、高层访谈等方式对企业管理层的管理能力、团队氛围、是否重视股东利益、是否具有
制定和调整企业发展战略的能力等特征进行定性分析。
③ 具备核心竞争优势
资源独占、技术领先、品牌优势、企业凝聚力等特质所形成的核心竞争力是企业长期积
累的结果，也是企业宝贵的无形资产，有助于企业以较低的成本获取较高的收益。本基金将
通过定性和定量相结合的方法深入挖掘企业的核心竞争优势。
本基金将密切跟踪市场变化，结合本基金收益实现情况，适时调整（1）、
（2）两个层面
的权重分配，以期达至最优组合绩效。
本基金的债券投资将采取较为积极的策略，通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、
债券信用分析、收益率利差分析等，力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获
取一定的稳定收益。
（1）利率预测分析
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组合
中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期债券
的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。
（2）收益率曲线变动分析
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。本基金通过预测收益
率曲线形状的变化，调整债券组合内部品种的比例获得投资收益。
（3）债券信用分析
本基金通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评
价债券的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。
（4）收益率利差分析
本基金将在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不
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同板块之间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策略
主要包括以下几个方面：主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证
投资的价值基准；根据权证对应公司基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证的趋势
投资；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特
征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护
策略、买入跨式投资策略。
本基金将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等策略投资资
产支持证券，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收
益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
本基金将在充分考虑收益性、流动性和风险特征的基础上，积极运用监管机构允许基金
投资的其他金融工具，以期降低组合风险，锁定既有收益，在一定程度上实现基金资产的保
值、增值。
本基金强调对收益的管理，以期在增长期及时锁定收益，制度性的减少未来可能的下跌
风险，增加投资总收益。
本基金的收益管理策略分别体现在类属资产配置、股票投资、风险管理工具的运用和定
期收益监控四个方面。本基金在类属资产配置过程中重视趋势预测，及时调整组合风险水平；
本基金在股票投资过程中，重视短期收益和长期资本增值的匹配；本基金采用积极策略运用
风险管理工具，对冲风险、锁定收益；本基金在运作过程中将制度性的按季监控收益实现状
态，综合考虑证券市场趋势、投资计划安排等因素，在法律法规以及基金合同规定的范围内，
最大限度的积极分配收益。
在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证
券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
（五） 投资组合管理
（1）资产配置
宏观研究员就政治形势、政策趋势、宏观经济形势、利率走势以及证券市场发展趋势等
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进行分析，向投资决策委员会和基金经理提交研究报告。
投资决策委员会根据相关报告，对市场中长期发展趋势做判断，向基金经理提出资产配
置指导性意见。
基金经理根据投资决策委员会的指导性意见并结合自己的研究分析结果，拟定基金资产
配置建议书，提交投资决策委员会审议。
投资决策委员会对基金资产配置建议书的可行性进行分析，形成投资决议并授权基金经
理执行。
（2）行业配置
基金经理综合各行业研究员的研究成果，根据不同行业景气的周期变化，向投资决策委
员会提交行业配置建议书。经投资决策委员会批准后，基金经理制定详细的行业配置计划并
经授权后执行。
（1）股票投资的决策程序
本基金所投资的上市公司必须已经进入本基金股票投资备选库，进入备选库的股票必须
经过股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选程序，具体过程如下：
① 研究员根据法律法规和基金合同规定，判断股票是否存在明显风险，确定股票投资
基本库；
② 研究员通过大量研读券商研究报告，根据自己的综合分析判断，在股票投资基本库
的基础上确定股票投资初选库；
③ 研究员选择初选库中的股票，进行深入分析和实地调研后，提交投资研究联席会议
讨论。投资研究联席会议经过充分讨论和论证，确定该股票是否进入股票投资备选库；
④ 基金经理从股票投资备选库中选择股票构建投资组合。
（2）债券投资的决策程序
本基金投资的债券包括国债、金融债、企业债（含可转换债券）等债券品种。
基金经理根据经投资决策委员会审批的资产配置计划，向债券投资研究员提出债券投资
需求，债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安全
性和收益性等因素进行综合分析的基础上，提出债券投资建议。基金经理根据债券投资研究
员的债券投资建议，制定债券投资方案。
基金管理人设置独立的集中交易室，基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施。集
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中交易室接到基金经理的投资指令后，根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性
进行检查，确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
（1）监察稽核部对投资风险的日常监管
监察稽核部通过交易系统检查包括投资集中度、投资组合比例、投资禁止、投资限制、
投资权限等交易情况。
（2）基金绩效评估和风险管理
基金管理人设有基金绩效评估和风险管理小组，定期向基金绩效评估和风险管理会议提
交基金绩效评估和风险管理报告。基金经理根据基金绩效评估和风险管理会议的意见对投资
组合进行调整。
（六） 业绩比较基准
本基金作为混合型基金，股票投资比例范围为 60%－95%，债券投资比例范围为 0%－
是反映沪深两市 A 股综合表现的跨市场成份指数，中债综合指数是全面反映债券市场价格
变动趋势的指数，两者均具有良好的市场代表性，因此，选择沪深 300 指数作为股票投资部
分的业绩比较基准，同时，选取中债综合指数作为债券投资部分的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制有关指数或更改指数名称或今后市场出现更适用于本
基金的指数，本基金可以在取得基金托管人同意，报中国证监会备案后变更业绩比较基准，
并及时公告。
（七） 风险收益特征
本基金属于风险收益水平适中的混合型基金品种，其长期平均的预期收益和风险低于股
票基金，高于债券基金和货币市场基金。
（八） 投资限制与禁止行为
依照有关法律法规的规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，须遵守以下限制：
（1）基金财产参与股票发行申购时，本基金所申报的金额不得超过基金总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）本基金持有一家公司发行的证券市值，不超过基金资产净值的 10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
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（4）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基
金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 30%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金投资于股权分置改革中发行的权证，在任何交易日买入权证的总金额，不
得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；
（7）本基金持有的全部权证市值不得超过基金资产净值的 3%；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10%；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（13）现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的
政府债券比例不低于基金资产净值的 5%；
（14）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（16）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等规定；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（18）遵守法律法规及中国证监会规定的其他限制。
除上述（5）、（13）、（15）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整。
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依据《基金法》，基金财产不得用于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应
当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规
定，并履行信息披露义务。
适当程序后相应变更或取消上述强制性规定。
（九） 投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。
（十） 基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使股东及债权人权利，保护基金份额
持有人的利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则：
（十一） 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
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（十二） 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度报告。
占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元）
（%）
其中：股票 2,251,023,540.96 60.34
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金合计
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 2,863,268.98 0.08
B 采矿业 32,447,088.70 0.87
C 制造业 1,592,995,133.06 42.78
D 电力、热力、燃气及 2,561,996.11 0.07
水生产和供应业
E 建筑业 60,499.80 0.00
F 批发和零售业 81,181,669.60 2.18
G 交通运输、仓储和邮 419,168,505.97 11.26
政业
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 69,538,357.14 1.87
息技术服务业
J 金融业 107,115.94 0.00
K 房地产业 549.00 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务 46,650,963.19 1.25
业
N 水利、环境和公共设 2,053.20 0.00
施管理业
O 居民服务、修理和其 - -
他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,444,504.33 0.09
R 文化、体育和娱乐业 1,835.94 0.00
S 综合 - -
合计 2,251,023,540.96 60.45
无。
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 净值比例
（元）
（％）
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无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
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无。
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额（元）
无。
无。
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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九、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
大成策略 A
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 率标准差
② 率③
④
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大成策略 C
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 率标准差
② 率③
④
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：1、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约
定；
策略回报混合型证券投资基金；
绩比较基准收益率自 2023 年 4 月 10 日有份额之日开始计算。
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十、基金的财产
（一）基金资产总值
本基金基金资产总值指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其
他资产等形式存在的基金财产的价值总和。
（二）基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金专用银行存款账户以及证券账户，与基
金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构的自有财产账户以及其他基金财
产账户相独立。
（四）基金财产的保管及处分
金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
益，归基金财产。
清算的，基金财产不属于其清算范围。
财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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十一、基金资产估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值，并
为基金份额提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值原则
日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。
大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基
金资产净值的影响在 0.25％以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调
整最近交易市价，确定公允价值。
影响在 0.25％以上的,应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可
靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
（四）估值方法
（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且
最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（2）未上市股票的估值：
①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上
市的同一股票的市价进行估值；
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③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易
所上市的同一股票的市价进行估值；
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）
－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根
据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（1）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价，按估值
日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；
（3）发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本进行后续计量；
（4）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技
术确定公允价值；
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
（6）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（5）小项规定的方法对基金资
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）
－（5）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综
合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（7）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值
日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估
值；
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情
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况下，按成本计量；
（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项规
定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并
与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的
计算结果对外予以公布。
（五）估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其他投资等资
产。
（六）估值程序
基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对
外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（七）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基金
份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
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本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、
或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差
错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极
协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错
的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失（
“受损方”）
，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的
范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人
已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财
产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费
用，应列入基金费用，从基金资产中支付。
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（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合
同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基
金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭
受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记
机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理
人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（八）暂停估值的情形
金资产的；
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（九）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对
各类基金份额净值予以公布。
（十）特殊情况的处理
或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（十一）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
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十二、基金的费用与税收
（一）基金费用种类
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按基金资产净值的 1.20%年费率计提，
即本基金的年管理费率为 1.20%。
计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
管理费每日计提，逐日累计。对于已确认的管理费，由基金托管人于次月前 5 个工作日
内，依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支付给基金管理人。
本基金的托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提，
即本基金的年托管费率为 0.20%。
计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
托管费每日计提，逐日累计。对于已确认的托管费，由基金托管人于次月前 5 个工作日
内，依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支取。
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本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关
费用，包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支，其他具体
不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销
售服务费率等相关费率或改变收费模式。调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率
等相关费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非获得监管机构的豁免、基金合同或相关
法律法规另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或在不提
高整体费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份额持有人大会。
若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式，则
本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式没有增加现有基金份
额持有人的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机构另有规定的除
外。
基金管理人最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告，
并报中国证监会备案。
（五）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
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户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明
书“侧袋机制”章节或相关公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
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十三、基金收益与分配
（一）收益的构成
息以及其他收入。
项目后的余额。
（二）收益分配原则
应类别的基金份额进行再投资，红利再投资部分以除息日的各类基金份额净值为计算基准，
确定再投资份额；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；
金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；
不满 3 个月，可不进行收益分配；
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、
分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介公告。
（五）收益分配中发生的费用
（六）实施侧袋机制期间的收益分配
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本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的规定。
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十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
格的独立的会计师事务所担任基金会计，但该会计师事务所不能同时从事本基金的审计业务。
按照有关法律法规规定编制基金会计报表。
式确认。
（二）基金年度审计
关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审
计；
（或基金管理人）同意，按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
本基金的信息披露按照《基金法》、
《运作管理办法》、
《信息披露管理办法》及其实施准
则、本基金合同及其他有关规定办理。
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证
监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露，并保证投资者
能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议
登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格
的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅
或复制前述信息资料。
（六）定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息
披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容
进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。
告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情形，基金管理人应当在季度
报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占
比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
（七）临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
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的下列事件：
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项
变动；
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
发生变更；
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大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）基金份额持有人大会决议
召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召
开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人
大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应履行相关信息披露义务。
（九）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
（十）公开澄清
任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响
或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当
立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十一）本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
（十二）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
（十三）中国证监会规定的其他信息
（十四）本基金在条件成熟的情况下，为方便投资者交易本基金，可增加信息披露的范
围。
（十五）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
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十六、侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
（一）基金份额的申购与赎回
侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有人
申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。
基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋
账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付
赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户
提交的申购申请。基金管理人应依法向投资者进行充分披露。
（二）基金的投资
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为
基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
（三）基金的费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理人可以将与处置侧袋账户资产相关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定
资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
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（四）基金的收益分配
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人
可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
（五）基金的信息披露
侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计
净值。
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：报告期内的特定资产处置进展情
况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，
不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人将在每次处
置变现后按规定及时发布临时公告。
（六）特定资产处置清算
基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则制定变现方案，将侧袋账户资产处置
变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应及时向侧袋账户对应的基金份
额持有人支付已变现部分对应的款项。
（七）侧袋的审计
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下：
基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《证券法》规
定的会计师事务所的专业意见。
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基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的会
计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计
核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。
当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符
合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。
三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将
来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商
一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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十七、风险揭示
（一）市场风险
本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等各
种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对证券市场产生一定影响，
从而导致投资对象价格波动，影响基金收益而产生的风险。
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济运行的周
期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
金融市场利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，也会影响企业的融资成本和利润，
进而影响基金持仓证券的收益水平。
基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而使购买力
下降，从而使基金的实际投资收益下降。
随着中国市场开放程度的提高，上市公司的发展必然要受到国际市场同类技术或同类产
品公司的强有力竞争，部分上市公司有可能不能适应新的行业形势而业绩下滑。尤其是中国
加入 WTO 以后，中国境内公司将面临前所未有的市场竞争，上市公司在这些因素的影响下
将存在更大不确定性。
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、
财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营
不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公
司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不
能完全避免。
（二）信用风险
基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券本息，导致基金
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财产损失。
（三）管理风险
对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
平。
（四）流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项
的风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配
与平衡。
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”章节。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范交易场
所，主要投资于具有良好流动性的金融工具，同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券
方面进行合理配置，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放
日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎
回申请的措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基
金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管
理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内
部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎
回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的
约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
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（五）本基金特有的风险
在本基金投资运作过程中，将重视趋势预测模型、风险分解模型等数量化模型的运用，
以优化本基金的资产配置效率。但是在极端市况下，个别模型因子的非理性波动可能造成模
型信号失真，得出不恰当的资产配置结论，从而影响基金的收益水平。
本基金以价值型投资理念为基础，重视股票投资风险的防范。但是作为混合型基金，正
常情况下，本基金股票投资比例将保持在 60%以上，无法完全规避股票市场的下跌风险。
单一投资者集中度较高的风险
由于投资者的申购赎回行为可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额
的比例较高，该单一投资者的申购赎回行为可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产
生不利影响。
基金管理人将控制单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并防止投资者以其他方
式变相规避 50%集中度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超
标的除外）。如基金管理人认为接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的
情形时，基金管理人有权拒绝该单一投资者的全部或部分的认/申购申请或确认失败。
（六）科创板股票投资及相关风险揭示
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、
系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选
择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非
必然投资于科创板股票。
科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶
段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票不能正常成交的风险。
科创板执行比 A 股其他板块更严格的退市标准，且不再设置暂停上市、恢复上市和重
新上市环节，科创板上市公司退市风险更大，可能对基金净值造成不利影响。
因科创板上市企业均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险及业绩波动等特征较为
相似，基金较难通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。
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科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前 5
个交易日不设涨跌幅限制，科创板股票其后涨跌幅限制为 20%，科创板股票投资者应当关
注可能产生的股价波动的风险。
科创板企业为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所
以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构
投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业
机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。同时，因科创板企业普遍具有技术新、
前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，
发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经
济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。
（七）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临
的共同风险外，本基金还可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的
风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（八）启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有
不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此
面临损失。
（九）其他风险
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的风险；
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十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算
（一）基金合同的变更
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但根据法律法规的
要求提高的除外；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）本基金与其他基金的合并；
（6）变更基金类别；
（7）变更基金投资目标、范围或策略；
（8）变更基金份额持有人大会程序；
（9）基金合同等约定的其他事项。
决通过之日起生效。
合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改，
报中国证监会备案后公告。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
（三）基金财产的清算
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（1）自基金合同终止事由发生之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清
算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计；
（7）聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书；
（8）将基金清算结果报告中国证监会；
（9）公布基金清算公告；
（10）对基金财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）、（2）、
（3）小项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
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基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由清算组公告。
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十九、基金合同内容摘要
（一）基金管理人的权利和义务
根据《基金法》、
《运作管理办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理基金备案手续；
（2）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理运作基金财产；
（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、
转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基
金管理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其他事先核准或公告的合理费用以及法
律法规规定的其他费用；
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；
（6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律
法规或基金合同的规定，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时
呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人
的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构，并有权依照代销协议对基金代销
机构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册
登记业务，并按照基金合同的规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，增加或减少交易模式；
（10）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（11）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；
（12）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；
（13）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其
他证券所产生的权利；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
（15）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
（16）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（17）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
有关费率；
（18）法律法规和基金合同规定的其他权利。
根据《基金法》、
《运作管理办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（7）除依据《基金法》
、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制中期和年度基金报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合基
金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回对价；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（二）基金托管人的权利和义务
根据《基金法》、
《运作管理办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如基金托管人发现基金管理人的投资指令
违反基金合同或有关法律法规的规定，不予执行并向中国证监会报告；
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）法律法规和基金合同规定的其他权利。
根据《基金法》、
《运作管理办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》
、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
大成策略回报混合型证券投资基金 招募说明书
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要
方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未执
行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额申购、
赎回价格；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关法律法规的规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（三）基金份额持有人的权利和义务
者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持
有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
根据《基金法》、
《运作管理办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
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（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼；
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。
根据《基金法》、
《运作管理办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于：
（1）遵守法律法规及基金合同；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（4）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利；
（7）执行基金份额持有人大会的决议；
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（四）基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。除
法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的
表决权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
持有人大会决议须经基金份额持有人大会审议通过。基金份额持有人大会通过事项自表
决通过之日起生效。
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（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）更换基金托管人、基金管理人；
（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但根据法律法规的
要求提高的除外；
（5）本基金与其他基金的合并；
（6）变更基金类别；
（7）变更基金投资目标、范围或策略；
（8）变更基金份额持有人大会程序；
（9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（10）单独或合计持有基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人（以基金管理
人收到提议当日的基金份额计算，下同）书面要求召开基金份额持有人大会；
（11）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。
（1）调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率；
（2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方
式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
（1）基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金管理人未按规定召集或者不能召集
时，由基金托管人召集；
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
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（3）代表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，代表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向
基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
（4）代表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10％以上（含
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人
应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天，在至少一种中国证监会指
定媒介上公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人
大会通知将至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
（3）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（4）会务常设联系人姓名、电话；
（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（6）如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和
联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容；
（7）召集人认为需要通知的其他事项。
如召集人为基金管理人，则应另行书面通知基金托管人；如召集人为基金托管人，则应
另行书面通知基金管理人；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基
金托管人。
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基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管
理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的
书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效的
基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集人可以在原公告的基金份
额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有
人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少
于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公
告；
（2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，
同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授
权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即
视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（1）议事内容及提案权
① 议事内容限为本条前述第 2 款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。
② 基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上（含 10％）的基金份额持有人可
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以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交须由基金份额持有人大会审议表决的提
案。
③ 对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
A．关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不
符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提
案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
B．程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如
将其提案进行分拆或合并表决，须征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程
序进行审议。
④ 代表基金份额 10%以上（含 10％）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议
表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得
基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔
不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
⑤ 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，
报中国证监会备案；在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 天公布提案，在所通
知的表决截止日期第 2 个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议，
报经中国证监会备案，持有人大会决议自表决通过之日起生效。
（1）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
① 特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过。
② 一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）通
过。
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同、本基金与其他基
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金合并应当以特别决议通过方为有效。
（3）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（4）采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。
（5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
（1）现场开会
① 基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人
或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金
份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理
人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人
在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，
基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举
② 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
③ 如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果
大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大
会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人
应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
④ 在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或
者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举 3 名基金份额持有人代表
共同担任监票人进行计票。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。
（1）基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人
应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之
日起生效。
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（2）关于基金合同变更、更换基金管理人、基金托管人等项目的基金份额持有人大会
决议经持有人表决通过后方可执行。
（3）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持
有人大会的决定。
（4）基金份额持有人大会决议应当自表决通过后 2 日内，由基金份额持有人大会召集
人在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告。
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关
基金份额的二分之一（含二分之一）；
（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所
持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
（4）当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益
登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）通过；
（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有
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平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本
节没有规定的适用上文相关约定。
凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管
理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（五）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（1）以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
① 终止基金合同；
② 转换基金运作方式；
③ 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但根据法律法规的要
求提高的除外；
④ 更换基金管理人、基金托管人；
⑤ 本基金与其他基金的合并；
⑥ 变更基金类别；
⑦ 变更基金投资目标、范围或策略；
⑧ 变更基金份额持有人大会程序；
⑨ 基金合同等约定的其他事项。
（2）变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案，并自持有人大会
表决通过之日起生效。
（3）如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者
基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意
修改，报中国证监会备案后公告。
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
（1）基金合同经基金份额持有人大会决定终止的；
（2）因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
（3）基金管理人职责终止，而在 6 个月内没有新基金管理人承接其原有职责的；
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（4）基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新基金托管人承接其原有职责的；
（5）法律法规规定或中国证监会规定的其他情况。
（1）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
（2）基金财产清算组
① 自基金合同终止事由发生之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清
算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
② 基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
③ 基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
（3）清算程序
① 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
② 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
③ 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
④ 对基金财产进行评估和变现；
⑤ 制作清算报告；
⑥ 聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计；
⑦ 聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书；
⑧ 将基金清算结果报告中国证监会；
⑨ 公布基金清算公告；
⑩ 对基金财产进行分配。
（4）清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。
（5）基金财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
① 支付清算费用；
② 交纳所欠税款；
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③ 清偿基金债务；
④ 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款①、②、③小项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（6）基金财产清算的公告
基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由清算组公告。
（7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
（六）争议的处理
好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会
的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
（七）基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式
基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各
持有二份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成册，供投资者查阅；投资者也可复印本基金合同等法律文件，但若有
歧义，则应以本基金合同等法律文件的正本为准。
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二十、基金托管协议内容摘要
（一）托管协议当事人
）
名称：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
法定代表人：吴庆斌
成立时间：1999 年 4 月 12 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】10 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
经营范围：基金管理业务、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
）
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：590.85551 亿元人民币
法定代表人：吴利军
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号
资产托管部总经理：李守靖
电话：（010） 63636363
传真：（010） 63639132
网址：www.cebbank.com
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选
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择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金投资范围、投资对象为：
本基金投资于国内依法公开发行的股票、存托凭证、权证、债券、资产支持证券及法律
法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票、存托凭证投资比例范围为基
金资产的 60%－95%；权证投资比例范围为基金资产的 0%-3%；债券投资比例范围为基金
资产的 0%－35%；资产支持证券投资比例范围为基金资产的 0%-20%；现金（不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产
净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他证券市场或者其他品种或变更权证、资产
支持证券等投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、
投资比例规定。
行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）基金财产参与股票发行申购时，本基金所申报的金额不得超过基金总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）本基金持有一家公司发行的证券市值，不超过基金资产净值的 10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处
于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6） 本基金投资于股权分置改革中发行的权证，在任何交易日买入权证的总金额，不
得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；
（7）本基金持有的全部权证市值不得超过基金资产净值的 3%；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10%；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
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值的 10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（13）现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的
政府债券比例不低于基金资产净值的 5%；
（14）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（16）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等规定；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（18）遵守法律法规及中国证监会规定的其他限制。
除上述 5、13、15 项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行
监督。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应
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当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规
定，并履行信息披露义务。
债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本
基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名
单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应在
与交易对手发生交易前通知基金托管人，其后据此执行。基金管理人负责对交易对手的资信
控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并承担交易对手不履行合同造成的损失，基
金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基
金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
款进行监督。基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，
事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基
金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。
进行监督。
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急
通知》、
《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规
定。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。
（3）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控
制等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理安排流通受限证券
的投资比例，并在相关制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发
行股票，基金管理人还应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通
受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
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上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理
人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基
金托管人有足够的时间进行审核。
（4）在投资流通受限证券之前，基金管理人应按约定时间向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）
：拟发行证
券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁定期、基金拟认购的数量、价格、
总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
（5）基金投资流通受限证券，基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银行签订风
险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、流动型风险处
置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。
（6）基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒
介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁定期等信息。
（7）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、
流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人有
充分理由认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券
前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基
金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执
行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权
报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。
定与基金托管人签订投资中期票据风险控制补充协议。基金管理人在投资中期票据的过程中，
必须严格按照补充协议中的限制性约定进行投资。在投资过程中，基金托管人将严格按照补
充协议中的约定对相关业务进行监督和审核。
类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
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料上，则托管银行不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
和基金合同的规定，应及时电话提示或以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应
积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核
对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原
因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对
方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督
基金投资运作等行为。
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（四）基金财产的保管
（1）基金财产的保管责任，由基金托管人承担。基金托管人须遵守《基金法》、基金合
同及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。基金托管人保证恪尽职守，
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依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效持有并保管基金财产。
（2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人和证券经营机构的固有财产。
（3）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、
基金合同及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
（4）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（5）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
（6）除依据《基金法》、
《运作管理办法》、基金合同及其他有关法律法规规定外，基金
托管人不得委托第三人托管基金财产。
（7）基金托管人应当设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够
的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；建立健全内部风险控制
制度，对负责基金财产托管的部门和人员的行为进行事先预防和事后监督，防范和减少风险。
（8）基金托管人应当购置并保持对于基金财产的托管所必要的设备和设施（包括硬件
和软件），并对设备和设施进行维修、维护和更换，以保持设备和设施的正常运行。
（1）基金募集期间的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”，该账户由基金管
理人开立并管理。
基金募集期满或基金管理人宣布停止募集，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金
份额持有人人数符合《基金法》、
《运作管理办法》等有关规定后，由基金管理人在法定期限
内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验
资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。
（2）基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处开立的基金银行
账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（1）基金托管人应负责本基金的银行存款账户的开立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行存款账户。本基金的银行预留印鉴，
由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款，均须通过本基金的银行存款账户进行。
（3）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何
银行存款账户进行与本基金相关业务无关的活动。
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（4）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》
、《人民币银行存款账
户管理办法》、
《现金管理暂行条例》
、《中国人民银行利率管理规定》
、《关于大额现金支付管
理的通知》、
《支付结算办法》以及其他有关规定。
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在存款银行的指定营业网点开立存款账
户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理人应派专人协助办
理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人
提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。
（1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记
结算有限责任公司开设证券账户。
（2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金
的任何证券账户进行与本基金相关业务无关的活动。
（3）本协议生效后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开
设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定
或相关法律法规、业务规则之规定办理。
（4）证券资金账户的开立和管理
基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经营机构营业网点开立证券资金账户。
证券经营机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立证券资金账户，并按照该证券经
营机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。
交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额存放在基金
管理人为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券
经营机构负责。证券资金账户内的资金，只能通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金
账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清
算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。
（1）基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入银行间债券市场
的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限
责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清算。在上述手
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续办理完毕之后，由基金托管人负责向银行监管部门进行报备。
（2）基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，
协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于托管银行的保管库，但要
与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券
登记结算有限责任公司的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，
由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件由基金托管人、基金管理人
共同保管；保管期限不少于 15 年；除另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时一般应保证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件。
重大合同可以由专人或通过挂号信送达。通过专人送达的应被视为在递交之日送达，通
过挂号信送达的应被视为于发送后 5 个工作日送达。
（五）基金资产净值计算和会计核算
（1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类别基金份额净值是指计
算日各类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。
（2）基金管理人应每个估值日对基金财产估值。估值原则应符合基金合同、
《证券投资
基金会计核算办法》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金
份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日结束后计算
得出当日的各类基金份额净值，并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在
收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管
理人，由基金管理人按照规定对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对
同时进行。
（3）当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（4）基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。
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（5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生差
错时，视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即
予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金份额净值的
法规或监管机关另有规定的，按其规定处理。
（6）由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额
持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确且对基
金管理人的净值数据出具了正确的复核意见，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托
管人的净值数据也不正确或者没有对基金管理人的净值数据出具正确的复核意见，则基金托
管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持
有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责
向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已
承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
（7）由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该
错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基
金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（8）如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未
能达成一致，基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托
管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（1）估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其他投资等资
产。
（2）估值方法
① 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值。
② 未上市股票的估值：
A．首次发行未上市的股票，按成本计量；
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B．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所
挂牌的同一股票的市价估值；
C．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市价估值；
D．非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公
允价值。
③ 在任何情况下，基金管理人如采用本项第①－②小项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第①－②小项规
定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并
与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
④ 国家有最新规定的，按其规定进行估值。
① 在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）
，选取第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
② 对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价，按估值日
收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；
③ 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本进行后续计量；
④ 在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值；
⑤ 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
⑥ 在任何情况下，基金管理人如采用本项第①－⑤小项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第①－⑤小项规
定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交
价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
⑦ 国家有最新规定的，按其规定进行估值。
① 基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日
在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；
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未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本计量；
② 在任何情况下，基金管理人如采用本项第①小项规定的方法对基金资产进行估值，
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第①小项规定的方法
对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托
管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
③ 国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（3）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
（1）基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和
会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行
核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理
人的处理方法为准。
（2）双方应每日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人
必须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。对于基金管理人，月度报
表的编制，应于每月终了后 3 日内完成；
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基
金管理人不再更新基金招募说明书。季度报告应在每个季度结束之日起 8 个工作日内编制完
毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；中期报告在会计年度半年终了后 30
日内编制完毕并于会计年度半年终了后两个月内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60
日内编制完毕并于会计年度终了后三个月内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管
理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在
收到后应在 2 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完
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成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基
金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基
金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人
应在收到后 20 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基
金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基
金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业
务部门业务章或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基
金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
（六）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括但不限于以下几类：
（1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
（2）基金权益登记日的基金份额持有人名册；
（3）基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册；
（4）每个交易日的基金份额持有人名册。
基金管理人可以担任注册登记机构，也可以授权其他合格机构担任注册登记机构。
基金管理人有权利并有义务持续保管基金份额持有人名册，保管期限不少于 15 年。基
金管理人授权其他合格机构担任注册登记机构时，可委托该注册登记机构承担基金份额持有
人名册的持续保管义务。注册登记机构对基金份额持有人名册的保管，按国家法律法规及相
关监管机构的要求执行。
基金管理人在本基金续存期内，应采用电子或者书面的形式按时向基金托管人提供基金
年中持有人名册和年度持有人名册。当年的年中持有人名册应于当年 6 月 30 日后的 10 个工
作日内提供；当年的年度持有人名册应于当年 12 月 31 日后的 10 个工作日内提供。对于基
金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份
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额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应采用电子或者书面的形式在
相关名册生成后的 5 个工作日内向基金托管人提供。
基金托管人应根据基金管理人提供的持有人名册建立基金持有人名册档案并妥善保管，
保管期限不少于 15 年。基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册，造成基金份额持有
人名册毁损、灭失、泄漏持有人的秘密等，因此给基金份额持有人造成损害的，基金份额持
有人有权要求基金托管人回复原状，并赔偿基金份额持有人因此遭受的损失。基金托管人只
能将基金份额持有人名册用于履行本协议约定的目的，不得为其他任何目的使用基金份额持
有人名册。
（七）适用法律与争议解决方式
商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则
任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的
有效仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁
的争议之外，各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间，双方当事人应恪守其
职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
（八）托管协议的变更与终止
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。变更后的新协议须报中国证监会备案后生效。
发生以下情况，本协议终止：
（1）基金合同终止；
（2）本基金更换基金托管人；
（3）本基金更换基金管理人；
（4）发生《基金法》
、《运作管理办法》或其他法律法规规定的终止事项。
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二十一、对基金份额持有人的服务
对于基金份额持有人基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务。同时基金管理人依
据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增减或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）客服中心电话服务
投资者拨打基金管理人客服热线 400-888-5558（国内免长途话费）可享有如下服务：A、
自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产
品等自助查询服务。B、人工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的人工坐席服务（法
定节假日除外）。投资者可以通过该热线获得业务咨询、基金账户查询、交易情况查询、服
务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。
（二）综合对账服务
大成基金为持有人提供综合对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直
销持有人提供基金保有情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形
式由持有人自主选择定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、
客服热线查询等。为响应国家双碳战略，倡导绿色环保对账方式，本基金管理人欢迎持有人
使用电子方式对账单，同时为更好的服务老年持有人客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的
服务措施（订阅纸质对账单的持有人需确保邮寄地址准确可送达）。
（三）官方平台自助查询及资讯服务
基金管理人官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账
户及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文
件查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时，也提供电子邮箱服务（客
户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。
（四）网上交易服务
本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理人官方网站以
及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户
资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转
换等业务的开通时间以另行公告为准。
（五）定期定额投资计划
基金管理人通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投
资服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定期定
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额投资计划，投资者可依托固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见有关公告
或咨询客服热线。
（六）客户投诉建议受理服务
投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏
目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。
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二十二、其他应披露的事项
（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。
（二）最近 3 年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任
何处罚。
（三）2024 年 5 月 27 日至 2024 年 11 月 26 日发布的公告：
要更新》、《大成策略回报混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新》。
。
。
（四）《招募说明书》及以前公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有
不一致之处，以本更新的招募说明书为准。
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二十三、招募说明书的存放及查阅方式
（一）招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所，
并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。
（二）招募说明书的查阅方式
投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的
复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。
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二十四、备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在
办公时间内可供免费查阅。
《大成策略回报混合型证券投资基金基金合同》；
《大成策略回报混合型证券投资基金托管协议》；
《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》；
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